{"id":6081,"date":"2022-06-06T06:43:00","date_gmt":"2022-06-06T04:43:00","guid":{"rendered":"https:\/\/mascalvet.com\/?p=6081"},"modified":"2022-05-26T19:02:00","modified_gmt":"2022-05-26T17:02:00","slug":"canal-de-denuncias-eficaz-claves","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/mascalvet.com\/en\/canal-de-denuncias-eficaz-claves\/","title":{"rendered":"Canal de denuncias eficaz: aspectos clave de la regulaci\u00f3n de los sistemas de informaci\u00f3n"},"content":{"rendered":"\n<p class=\"has-background\" style=\"background-color:#f6f6f6\">El pasado 4 de marzo el Consejo de Ministros aprob\u00f3 el<strong><a href=\"https:\/\/www.mjusticia.gob.es\/es\/AreaTematica\/ActividadLegislativa\/Documents\/APL%20INFORMANTES%20TRaMITE%20AUDIENCIA%20E%20INFORMACION%20PuBLICA_0803.pdf\"> anteproyecto de ley<\/a><\/strong> que transpone la <strong>Directiva (UE) 2019\/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de octubre de 2019<\/strong>, relativa a la <strong>protecci\u00f3n de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Uni\u00f3n Europea<\/strong>, conocida como&nbsp;<strong><a href=\"https:\/\/www.boe.es\/doue\/2019\/305\/L00017-00056.pdf\">&#8220;<em>Directiva whistleblowing<\/em>&#8220;<\/a><\/strong>. Esta norma obliga a las empresas privadas de 50 o m\u00e1s trabajadores y a numerosos organismos p\u00fablicos a disponer de un <strong>canal de denuncias eficaz <\/strong>y que garantice los derechos y la protecci\u00f3n de la persona que comunica una posible infracci\u00f3n. Nuestra abogada especialista en <strong><a href=\"https:\/\/mascalvet.com\/areas-de-practica\/#penal\">compliance penal<\/a><\/strong>, <strong>Cristina Sterling<\/strong>, ha escrito el siguiente art\u00edculo para abordar los<strong> tres aspectos clave en la regulaci\u00f3n de los sistemas de informaci\u00f3n. <\/strong>Si necesitas asesoramiento, <strong><a href=\"https:\/\/mascalvet.com\/contacto\/\">contacta con nuestros abogados<\/a><\/strong>.<\/p>\n\n\n\n<div style=\"height:40px\" aria-hidden=\"true\" class=\"wp-block-spacer\"><\/div>\n\n\n\n<hr class=\"wp-block-separator\"\/>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\"><li><strong>Lee tambi\u00e9n: <a href=\"https:\/\/mascalvet.com\/comisiones-millonarias-y-sobornos-en-que-casos-si-estariamos-frente-a-un-delito\/\">Comisiones millonarias y sobornos, \u00bfen qu\u00e9 casos s\u00ed estar\u00edamos frente a un delito?<\/a><\/strong><\/li><li><strong>Lee tambi\u00e9n: <a href=\"https:\/\/mascalvet.com\/denuncia-falsa-consecuencias-legales\/\">\u00bfCu\u00e1ndo se produce una denuncia falsa y qu\u00e9 consecuencias legales tiene?<\/a><\/strong><\/li><li><strong>Lee tambi\u00e9n: <a href=\"https:\/\/mascalvet.com\/compliance-penal-respuestas-empresas\/\">Algunas respuestas sobre la necesidad del compliance penal en las empresas<\/a><\/strong><\/li><li><strong>Lee tambi\u00e9n: <a href=\"https:\/\/mascalvet.com\/compliance-penal-eficaz\/\">Cinco claves para que el plan de compliance penal sea eficaz<\/a><\/strong><\/li><li><strong>Lee tambi\u00e9n: <a href=\"https:\/\/mascalvet.com\/plan-prevencion-penal-razones\/\">Plan de Prevenci\u00f3n Penal: cinco razones de peso para implantarlo en su empresa<\/a><\/strong><\/li><li><strong>Lee tambi\u00e9n: <a href=\"https:\/\/mascalvet.com\/categoria\/derecho-penal-compliance\/\">M\u00e1s noticias en nuestro blog sobre Derecho Penal y Compliance<\/a><\/strong><\/li><\/ul>\n\n\n\n<hr class=\"wp-block-separator\"\/>\n\n\n\n<div style=\"height:40px\" aria-hidden=\"true\" class=\"wp-block-spacer\"><\/div>\n\n\n\n<p><a href=\"https:\/\/confilegal.com\/20220304-una-nueva-ley-sancionara-con-hasta-un-millon-de-euros-a-quien-tome-represalias-contra-el-alertador-de-corrupcion\/\" target=\"_blank\" rel=\"noreferrer noopener\"><\/a>&#8220;Desde hace unos a\u00f1os venimos asistiendo a la aprobaci\u00f3n de textos legales que alientan la <strong>colaboraci\u00f3n de la ciudadan\u00eda <\/strong>en la comunicaci\u00f3n de hechos que puedan ayudar a la investigaci\u00f3n y consiguiente persecuci\u00f3n de infracciones jur\u00eddicas.<\/p>\n\n\n\n<p>Son mecanismos de los que se vale el Estado para poder llegar a <strong>conocer hechos y autores materiales de conductas il\u00edcitas o ilegales <\/strong>de car\u00e1cter administrativo y penal, que se producen dentro de la entidades p\u00fablicas o privadas y que de otra forma ser\u00edan de muy dif\u00edcil conocimiento.<\/p>\n\n\n\n<p>La regulaci\u00f3n de los llamados <strong><em>sistemas de informaci\u00f3n<\/em>, o canales de denuncia o de alerta<\/strong>, es un mecanismo adicional para facilitar esa participaci\u00f3n ciudadana en la informaci\u00f3n de conductas irregulares.<\/p>\n\n\n\n<p>El anteproyecto de la Ley reguladora de la protecci\u00f3n de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupci\u00f3n, tiene como finalidad no solo trasponer la Directiva (UE) 2019\/1937 de 23 de octubre de 2019, relativa a la<strong> protecci\u00f3n de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Uni\u00f3n<\/strong>, sino que va m\u00e1s all\u00e1. Sus objetivos son dos: establecer un sistema de protecci\u00f3n al \u201cinformante\u201d, que denuncia una pr\u00e1ctica irregular, y establecer las normas m\u00ednimas de funcionamiento de los canales de informaci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n<div style=\"height:40px\" aria-hidden=\"true\" class=\"wp-block-spacer\"><\/div>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\"><strong>Canal de denuncias eficaz: lo denunciable<\/strong><\/h2>\n\n\n\n<p>El \u00e1mbito de aplicaci\u00f3n material de este anteproyecto abarca las <strong>acciones u omisiones de orden administrativo o penal <\/strong>que afecten o menoscaben directamente el <em>inter\u00e9s general<\/em>, precisando que el inter\u00e9s general se ver\u00e1 afectado cuando la acci\u00f3n u omisi\u00f3n implique quebranto econ\u00f3mico para la Hacienda P\u00fablica.<\/p>\n\n\n\n<p>A ello se a\u00f1ade, sin \u00e1nimo de ser exhaustivos, las acciones u omisiones referidas a la <strong>contrataci\u00f3n p\u00fablica<\/strong>, <strong>blanqueo de capitales <\/strong>y financiaci\u00f3n de terrorismo, <strong><a href=\"https:\/\/mascalvet.com\/areas-de-practica\/#tecnologia\">privacidad<\/a><\/strong>, datos personales, seguridad de las redes y sistemas de informaci\u00f3n, <strong>salud p\u00fablica<\/strong>, protecci\u00f3n de medio ambiente, seguridad en el transporte y lo concerniente a protecci\u00f3n de consumidores (seguridad de los productos comercializados en el mercado de la UE). <\/p>\n\n\n\n<p>Significa esto que <strong>quedar\u00e1n excluidos <\/strong>del \u00e1mbito de aplicaci\u00f3n de esta ley todos los hechos referidos a conflictos interpersonales, los que afecten \u00fanicamente al informante y a las personas a las que se refiera la denuncia, los referidos a hechos ya disponibles para el p\u00fablico, o los que sean meros rumores.<\/p>\n\n\n\n<div style=\"height:40px\" aria-hidden=\"true\" class=\"wp-block-spacer\"><\/div>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\"><strong>Canal de denuncias interno y externo<\/strong><\/h2>\n\n\n\n<p>Si bien esta ley se aplicar\u00e1 tanto en el sector p\u00fablico como en el privado, en este breve art\u00edculo nos centraremos en las entidades privados apuntando las principales caracter\u00edsticas de estos <strong>canales de denuncia o de alerta<\/strong>.<\/p>\n\n\n\n<p>As\u00ed las cosas, toda empresa del sector privado con <strong>m\u00e1s de 50 trabajadores<\/strong>, tendr\u00e1 la obligaci\u00f3n de contar con un sistema interno de informaci\u00f3n (aunque para determinadas entidades, como pueden ser aquellas relacionadas con los servicios financieros, la obligaci\u00f3n existir\u00e1 cualquiera que sea su n\u00famero de trabajadores). <\/p>\n\n\n\n<p>El dise\u00f1o e implementaci\u00f3n de dicho sistema interno de informaci\u00f3n deber\u00e1 garantizar su uso asequible, las <strong>garant\u00edas de confidencialidad<\/strong>, las pr\u00e1cticas correctas de seguimiento, de investigaci\u00f3n y de protecci\u00f3n del informante.<\/p>\n\n\n\n<div style=\"height:40px\" aria-hidden=\"true\" class=\"wp-block-spacer\"><\/div>\n\n\n\n<div class=\"wp-block-media-text alignwide is-stacked-on-mobile\"><figure class=\"wp-block-media-text__media\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" width=\"906\" height=\"1024\" src=\"https:\/\/mascalvet.com\/wp-content\/uploads\/2022\/05\/Cristina-Sterling-logo-ok-906x1024.jpg\" alt=\"\" class=\"wp-image-6084 size-full\" srcset=\"https:\/\/mascalvet.com\/wp-content\/uploads\/2022\/05\/Cristina-Sterling-logo-ok-906x1024.jpg 906w, https:\/\/mascalvet.com\/wp-content\/uploads\/2022\/05\/Cristina-Sterling-logo-ok-265x300.jpg 265w, https:\/\/mascalvet.com\/wp-content\/uploads\/2022\/05\/Cristina-Sterling-logo-ok-768x868.jpg 768w, https:\/\/mascalvet.com\/wp-content\/uploads\/2022\/05\/Cristina-Sterling-logo-ok-610x689.jpg 610w, https:\/\/mascalvet.com\/wp-content\/uploads\/2022\/05\/Cristina-Sterling-logo-ok-129x146.jpg 129w, 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represalias, as\u00ed como las personas jur\u00eddicas propiedad del informante&#8221;<\/em><\/p>\n\n\n\n<p>Cristina Sterling, abogada especialista en Compliance Penal del Bufete Mas y Calvet<\/p>\n<\/div><\/div>\n\n\n\n<div style=\"height:40px\" aria-hidden=\"true\" class=\"wp-block-spacer\"><\/div>\n\n\n\n<p>Junto a este canal interno, se crea tambi\u00e9n un <strong>canal externo<\/strong>, la Autoridad Independiente de Protecci\u00f3n del Informante, al entender que podr\u00eda generar m\u00e1s confianza en el informante, porque puede disipar el temor a sufrir alguna represalia en su entorno. <\/p>\n\n\n\n<p>Se trata de un ente de derecho p\u00fablico con personalidad jur\u00eddica propia<strong> dotado de autonom\u00eda e independencia <\/strong>org\u00e1nica y funcional respecto del Ejecutivo y del sector p\u00fablico, as\u00ed como de toda entidad cuya actividad pueda ser sometida a su <strong>supervisi\u00f3n<\/strong>. <\/p>\n\n\n\n<p>Este \u00f3rgano puede ejercer la potestad normativa y se le atribuye el ejercicio de la <strong>potestad sancionadora<\/strong> (se sancionar\u00e1 tanto las actuaciones que impliquen represalias contra los informantes, como los incumplimientos en el establecimiento de las reglas de los canales de comunicaci\u00f3n internos)<\/p>\n\n\n\n<p>Este texto se\u00f1ala la preferencia a que el informante utilice los <strong>canales internos<\/strong>, al entender que una actuaci\u00f3n diligente y eficaz en el seno de la propia organizaci\u00f3n podr\u00eda paralizar las consecuencias perjudiciales de las actuaciones investigadas. <\/p>\n\n\n\n<p>No obstante, declarada esta preferencia, se\u00f1ala que ser\u00e1 el informante el que valore qu\u00e9 cauce seguir (interno o externo o ambos), seg\u00fan las circunstancias y los <strong>riesgos de represalias<\/strong> que considere que concurren en cada caso.<\/p>\n\n\n\n<div style=\"height:40px\" aria-hidden=\"true\" class=\"wp-block-spacer\"><\/div>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\"><strong>Canal de denuncias: protecci\u00f3n al informante<\/strong><\/h2>\n\n\n\n<p>La protecci\u00f3n que ofrece el texto alcanza a todas aquellas <strong>personas informantes <\/strong>que tienen v\u00ednculos profesionales con la entidad, aquellas que ya han finalizado su relaci\u00f3n profesional, a voluntarios, a trabajadores en pr\u00e1cticas o en per\u00edodo de formaci\u00f3n, y a las personas que participan en procesos de selecci\u00f3n. <\/p>\n\n\n\n<p>Tambi\u00e9n se extiende a las personas que prestan <strong>asistencia a los informantes<\/strong>, a las personas de su entorno que puedan sufrir represalias, as\u00ed como las personas jur\u00eddicas propiedad del informante<\/p>\n\n\n\n<p>El texto <strong>proh\u00edbe toda represalia contra un informante<\/strong>, definiendo estas en un sentido amplio. A t\u00edtulo de ejemplo comprenden las referidas a la relaci\u00f3n laboral o profesional (suspensi\u00f3n del contrato de trabajo, despido, terminaci\u00f3n anticipada de contratos de bienes o servicios, imposici\u00f3n de medidas disciplinarias, modificaciones de las condiciones de trabajo\u2026), los da\u00f1os (incluso reputacionales), las p\u00e9rdidas econ\u00f3micas, las coacciones, las intimidaciones, el acoso u ostracismo, la evaluaci\u00f3n negativa sobre el desempe\u00f1o profesional, la inclusi\u00f3n en \u201c<em>listas negras<\/em>\u201d o difusi\u00f3n de informaci\u00f3n en un determinado \u00e1mbito sectorial, que dificulten o impidan el acceso al empleo o la contrataci\u00f3n de obras o servicios, la anulaci\u00f3n de una licencia o permiso.<\/p>\n\n\n\n<p>La protecci\u00f3n que facilita la ley se refiere a que <strong>el informante no incurrir\u00e1 en responsabilidad de ning\u00fan tipo <\/strong>por el acceso o adquisici\u00f3n de la informaci\u00f3n que es comunicada y por la revelaci\u00f3n de esa informaci\u00f3n (salvo que dicho acceso o revelaci\u00f3n sean constitutivos de delito).&nbsp;<\/p>\n\n\n\n<p>En los <strong><a href=\"https:\/\/mascalvet.com\/areas-de-practica\/#laboral\">procedimientos judiciales laborales<\/a><\/strong> relativos a los <strong>perjuicios sufridos por los informantes <\/strong>se presumir\u00e1 que el perjuicio se produjo como represalia por informar, invirti\u00e9ndose la carga de la prueba por lo que corresponder\u00e1 al empleador probar que la medida se bas\u00f3 en motivos justificados, no vinculados a la informaci\u00f3n comunicada.<\/p>\n\n\n\n<div style=\"height:40px\" aria-hidden=\"true\" class=\"wp-block-spacer\"><\/div>\n\n\n\n<hr class=\"wp-block-separator\"\/>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\"><strong>Asesoramiento a empresas en compliance penal<\/strong><\/h2>\n\n\n\n<p>Si necesita asesoramiento para conocer los&nbsp;<strong>riesgos penales en su empresa&nbsp;<\/strong>y desea implantar un&nbsp;<strong>plan de prevenci\u00f3n penal<\/strong>&nbsp;o&nbsp;<strong>compliance penal<\/strong>&nbsp;para tener mayor seguridad, cuente con el equipo de&nbsp;<a href=\"https:\/\/mascalvet.com\/areas-de-practica\/#penal\"><strong>especialistas en Derecho Penal<\/strong><\/a>&nbsp;del Bufete Mas y Calvet, tambi\u00e9n si necesita asesoramiento de defensa ante los tribunales.&nbsp;<a href=\"https:\/\/mascalvet.com\/contacto\/\"><strong>Contacte con nosotros<\/strong><\/a>&nbsp;y le asesoraremos de forma profesional, adapt\u00e1ndonos a la realidad de su negocio y sector de actividad.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p><span class=\"excerpt-hellip\"> [\u2026]<\/span><\/p>\n","protected":false},"author":5,"featured_media":6093,"comment_status":"closed","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"footnotes":""},"categories":[18],"tags":[],"class_list":["post-6081","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-derecho-penal-compliance"],"aioseo_notices":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/mascalvet.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/6081","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/mascalvet.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/mascalvet.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/mascalvet.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/users\/5"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/mascalvet.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=6081"}],"version-history":[{"count":9,"href":"https:\/\/mascalvet.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/6081\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":6092,"href":"https:\/\/mascalvet.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/6081\/revisions\/6092"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/mascalvet.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/media\/6093"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/mascalvet.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=6081"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/mascalvet.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=6081"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/mascalvet.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=6081"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}